CAPSTONLAW als Anbieter einer Erstausbildung im Bereich FIDLEG-Verhaltensregeln akkreditiert

CAPSTONELAW bietet eine Erstausbildung für Kundenberaterinnen und Kundenberater an, die sich gemäss Art. 28ff. des Bundesgesetzes über die Finanzdienstleistungen vom 15. Juni 2018 («FIDLEG») in ein Beraterregister eintragen lassen müssen. CAPSTONELAW hat sich zu diesem Zweck von der BX Swiss AG, der ersten von der FINMA zugelassenen Registrierungsstelle, als Anbieterin einer akzeptierten Erstausbildung im Bereich der FIDLEG Verhaltensregeln akkreditieren lassen und figuriert auf der entsprechenden Liste der BX Swiss AG

https://www.regservices.ch/kenntnisse/.

Kundenberaterinnen und Kundenberater von nicht beaufsichtigten Schweizer Finanzdienstleistern sowie von gewissen ausländischen Finanzdienstleistern dürfen ihre Tätigkeit in der Schweiz erst ausüben, wenn sie in einem Beraterregister eingetragen sind. Betroffen von dieser Registrierungspflicht sind insbesondere Kundenberaterinnen und Kundenberater, die Finanzdienstleistungen erbringen, die nicht als solche schon eine bewilligungspflichtige Tätigkeit sind, z.B. die Anlageberatung oder der Erwerb bzw. die Veräusserung von Finanzinstrumenten für Kunden (früher als „Vertrieb“ bekannt). Sofern Zweifel bestehen, ob eine Registrierungspflicht vorliegt oder nicht, unterstützt Sie CAPSTONELAW gerne.

Das Beraterregister wird durch eine von der Eidgenössischen Finanzmarktaufsicht FINMA zugelassene Registrierungsstelle geführt. Als erste Registrierungsstelle ist per 20. Juli 2020 die BX Swiss AG, Zürich, zugelassen worden. Mit dieser Zulassung begann eine sechsmonatige Übergangsfrist. Die betroffenen Kundenberaterinnen und Kundenberater haben also bis zum 19. Januar 2021 Zeit, um bei der Registrierungsstelle ein Gesuch um Eintragung im Beraterregister stellen. Der Nachweis betreffend die erforderlichen Kenntnisse nach Art. 6 FIDLEG (siehe unten) kann aber noch während des ganzen Jahres 2021 im Nachhinein erbracht werden.

Die Voraussetzungen für die Registrierung im Beraterregister erfüllt, wer folgende Nachweise erbringen kann:

• Abschluss einer Berufshaftpflichtversicherung oder dass gleichwertige finanzielle Sicherheiten bestehen;
• Anschluss an eine Ombudsstelle;
• Nichtvorliegen von Ausschlusskriterien (einschlägige strafrechtliche Verurteilung, Berufsverbot, Tätigkeitsverbot);
• Vorliegen der erforderlichen Kenntnisse gemäss Art. 6 FIDLEG, d.h. (i) des für die Tätigkeit notwendigen Fachwissens und (ii) hinreichende Kenntnisse der gemäss FIDLEG für das Erbringen von Finanzdienstleistungen erforderlichen Verhaltensregeln. Fachwissen und Kenntnisse der Verhaltensregeln nach FIDLEG müssen dabei separat nachgewiesen werden.